出表日期: 1151023 发言日期: 1151022 发言时间: 175751 公司代号: 5880 公司名称: 合库金 主旨 : 公告本公司子公司合库投信拟与第一金投信、兆丰投信及 华南永昌投信合并，并以第一金投信为存续公司。

符合条款: 第49款 事实发生日: 1151022 说明: 1.重要子公司、第七条第三项视同上市公司之子公司或拟于海外证券市场申请挂牌之子 公司名称:合作金库证券投资信托股份有限公司 2.发生缘由(降低持股(或出资额)比例或丧失控制力):丧失控制力 3.降低持股(或出资额)比例之方式(请分别列示各次发生日期、发生原因、方式、降低持 股比例、交易数量、每单位价格及交易总金额):不适用 4.丧失控制力之方式(请列示发生日期、发生原因及方式):本公司旗下子公司 合作金库证券投资信托股份有限公司与第一金融控股股份有限公司、兆丰金融 控股股份有限公司及华南金融控股股份有限公司旗下第一金投信、兆丰投信及 华南永昌投信将于合并基准日以第一金投信股份作为转让对价合并，第一金投 信为存续公司，其余三间投信公司为消灭公司。

合并后因合库投信消灭，本公 司对合库投信持股由100%降为0%，惟将持有存续公司第一金投信已发行普 通股股份之9.8%。 合并基准日将于取得必要主管机关许可后决定。 5.股权(或出资额)受让对象或所洽特定对象(请分别列示各次交易对象):第一金控 6.与交易对象之关系(请分别列示各次交易对象与公司之关系):非利害关系人。

7.处分利益(或损失)(请分别列示各次处分损益)(若无处分损益请填写不适用):不适用 8.迄目前为止(含本次交易)，对重要子公司、第七条第三项视同上市公司之子公司或拟 于海外证券市场申请挂牌之子公司累积降低持股比例:于合并基准日后本公司对合库投信 持股自100%降低至0%，惟将持有存续公司第一金投信已发行普通股股份之9.8%。 9.迄目前为止(含本次交易)，对重要子公司、第七条第三项视同上市公司之子公司或拟 于海外证券市场申请挂牌之子公司持股比例:于合并基准日后本公司对合库投信 持股自100%降低至0%，惟将持有存续公司第一金投信已发行普通股股份之9.8%。

10.独立专家姓名及其就历次价格合理性之意见:独立专家为致远联合会计师事务所 吕瑞文会计师。 本次合并案独立专家经采用市场法的可模拟交易法分别对合库投信 及第一金投信进行股权价值估算，独立专家推估合库投信及第一金投信之每股价格 合理区间分别为新台币19.86元~新台币21.33元及新台币42.08元~新台币57.63元， 并据以推算合库投信与第一金投信合并之换股比例合理区间。 合库投信拟与第一金投信 合并之换股比例以每2.7321股换发第一金投信1股普通股，尚属合理。

11.独立专家姓名及其就降低持股或丧失控制力对上市公司股东权益影响之意见:不适用 12.是否影响母公司继续上市:否 13.审计委员会决议日期:115/9/21 14.审计委员会决议内容:通过 15.董事会决议日期:115/10/22 16.董事会决议内容:通过 17.其他应叙明事项:无