第一、兆豐、合庫、華南等4家金控及其4家投信子公司今（22）日舉行董事會，通過4家公股投信整併案，採100%換股，第一金投信擔任存續公司，合併基準日為2028年1月1日，存續公司名稱不變。 第一金控總經理方螢基於證交所記者會表示，將盡快於今年10月底送交金管會銀行局審查，銀行局准了之後送證期局與公平會，因4家整併比二合一複雜，系統整合需花較多時間，預計主管機關核准後需9至12個月籌備期，暫訂2028年1月1日為合併基準日。

根據第一金重訊，此案由第一金投信發行新股給兆豐金、合庫金、華南金，交換其持有的投信子公司股票，第一金投信總共預計發行5928萬6927股新股，換股比率為：每1股第一金投信普通股換1.4532股兆豐投信普通股、換2.7321股合庫投信普通股、換4.414股華南永昌投信普通股，採包含P/B（股價淨值比）等概念在內的市場價值法，評價基準日為2025年9月30日。 第一金持股過半，擁董總指派權 合併後，第一金將持股第一金投信50.3%、兆豐金持股30.4%、合庫金持股9.8%、華南金持股9.5%。 董事會將設7席董事、2席監察人，董事席次由第一金取得4席，兆豐金、合庫金、華南金各1席；監察人由第一金及兆豐金各取得1席。

方螢基說，第一金持股過半，擁有第一金投信董事長與總經理的指派權。 員工權益方面，新聞稿提到，第一金投信比照近期同業案例，提供優於勞動基準法的員工安置計畫，包括全員留任、工作權保障3年、留任獎金、優退及優離等措施。 第一金投信總經理高子敬表示，員工安置計畫適用層級最高到副總經理，4家投信的副總合併後職稱不變，員工安置計畫自合併基準日起適用，但資訊成本可能明年就開始增加，因合併後薪資有節省空間，算起來第一金投信的稅後純益每年還是會持續成長。 合併後公募基金4千億，市占第12名 高子敬表示，第一金投信員工約150人，合併後將近370人，未來上班處所將集中在第一金投信與兆豐投信，每人使用坪數將較之前增加，有較好的上班空間。

客戶數方面，高子敬說，第一金投信約5萬人、兆豐投信約3萬人，其他相對較少。 4家投信合計基金將近100檔，涵蓋20個不同類別，合併後公募基金約4000億元、市占排行在第12名左右，未來希望發揮綜效，前進到第10名甚至第8名；商品型態將以收益型及主題型為主。 高子敬說，排名預估考量過去第一金投信、兆豐投信的成長百分比，採積極性目標，以公募包括ETF與基金每年成長15%、代操每年成長10%進行預估，「要稍微積極點，比市場成長率要高」。 資產管理國家隊，將推TISA基金 他表示，合併後，第一金投信的公募加上代操，管理規模約5000億元。 何時會有綜效？

4家公司的主管大家都很熟，對投資或產品銷售有共同理念，資源及人員、通路有效整合下，綜效會逐漸發揮。 第一金投信董事長尤昭文表示，資產管理國家隊是這次合併很大的主軸，未來希望在4家金控以外的其他公股體系，包括銀行、證券等也能發揮綜效。 商品型態除了收益型與主題型，也會著墨尚未被發掘的好公司，例如璞玉指數成分股，另外，也將響應政策，推出8到10檔TISA級別的基金。