出表日期: 1151020 发言日期: 1151019 发言时间: 165453 公司代号: 1437 公司名称: 勤益控 主旨 : 公告本公司董事会决议第十七次买回库藏股事宜 符合条款: 第35款 事实发生日: 1151019 说明: 1.董事会决议日期:115/10/19 2.买回股份目的:转让股份予员工 3.买回股份种类:普通股 4.买回股份总金额上限(元):3,336,234,084 5.预定买回之期间:115/10/20~115/12/18 6.预定买回之数量(股):750,000 7.买回区间价格(元):22.00~36.00，公司股价低于区间价格下限，将继续买回 8.买回方式:自集中交易市场买回 9.预定买回股份占公司已发行股份总数之比率(%):0.37 10.申报时已持有本公司股份之累积股数(股):1,250,000 11.申报前五年内买回公司股份之情形: (1)实际买回股份期间：115/09/14 ~ 115/10/02 、预定买回股数(股)：750000 、实际已买回股数 (股)：750000 、运行情形(实际已买回股数占预定买回股数%)：100.00 (2)实际买回股份期间：115/06/22 ~ 115/07/07 、预定买回股数(股)：500000 、实际已买回股数 (股)：500000 、运行情形(实际已买回股数占预定买回股数%)：100.00 (3)实际买回股份期间：114/11/11 ~ 115/01/06 、预定买回股数(股)：1500000 、实际已买回股 数(股)：1500000 、运行情形(实际已买回股数占预定买回股数%)：100.00 12.已申报买回但未运行完毕之情形: 无此情形 13.董事会决议买回股份之会议纪录: 案 由：拟买回本公司股份，转让予员工，提请 核议。 说 明：为激励员工及提升员工向心力，依据「证券交易法」第二十八条之二及「上市上柜公司买回 本公司股份 办法」等相关规定，买回本公司股份，其相关事项如下： (一)买回股份之目的：转让股份予员工。 (二)买回股份之种类：普通股。 (三)买回股份之总金额上限：依法令规定，买回股份总金额上限为3,336,234,084元。 (四)预定买回之期间：115年10月20日至115年12月18日止。 (五)预定买回之数量：750,000股。 (六)买回之区间价格：22元至36元，当公司股价低于所定买回区间价格下限时，将继续运行买回公司 股份。 (七)买回之方式：自集中交易市场买回。 (八)预定买回股份占公司已发行股份总数0.37%，不足以影响公司财务状况及资本维持，拟由董事会出 具不影响 公司资本维持之声明书，如附件。 (九)已持有本公司股份之累积股数(股)：1,250,000股。 (十)委请证券承销商对买回股份价格之合理性评估意见，如附件。 (十一)本次买回本公司股份相关事项若经主管机关要求修正或有未尽事宜，拟授权董事长依规定办 理。 决议：经主席征询出席董事意见，一致无异议通过。 14.「上市上柜公司买回本公司股份办法」第十条规定之转让办法: 勤益投资控股股份有限公司 买回股份转让员工办法 115.06.18订定 115.08.13第一次修订

第一条 目的及依据 本公司为激励员工及提升员工向心力，依据证券交易法第28条之2第 1项第1款及金融监督管理委员会发布之「上市上柜公司买回本公司 股份办法」等相关规定，订定本公司买回股份转让员工办法。本公司 买回股份转让予员工，除依有关法令规定外，悉依本办法规定办理。 第二条 转让股份之种类、权利内容及权利受限情形 本次转让予员工之股份为普通股，其权利义务除有关法令及本办法另 有规定者外，与其他流通在外普通股相同。 第三条 转让期间 本次买回之股份，得依本办法之规定，自买回股份之日起5年，一次 或分次转让予员工。逾期未转让部份视为本公司未发行股份，应办理 注销并变更登记。 第四条 受让人资格 凡于认股基准日前到职满一年或对公司有特殊贡献经提报董事会同意 之本公司及子公司全职员工（所称「子公司」系指直接或间接持有同 一被投资公司表决权股份超过百分之五十之海内外子公司），得依本办 法第五条所定认购数额，享有认购资格。 转让之对象于员工认股基准日至认股缴款截止日期间离职者(含自愿离 职及解雇)、留职停薪、退休及资遣者，丧失认购资格。 第五条 转让股数之订定 员工得认购股数系依据员工职等、服务年资、绩效表现及对公司之特 殊贡献等标准等，订定员工得受让股份之权数，并须兼顾认股基准日 时公司持有之买回股份总额及单一员工认购股数之上限等因素，由董 事会决议。惟认股人名单具经理人身份者，应先提报薪资报酬委员会 审议后提报董事会决议，非具经理人身份者，应先提报审计委员会审 议后提报董事会决议。 第六条 转让之进程 本次买回股份转让予员工之作业进程： 一、依董事会之决议，公告、申报并于运行期限内买回本公司股份。 二、董事会依本办法订定及公布员工认股基准日、得认购股数标准、 认 购缴款期间、权利内容及限制条件等作业事项。 三、统计实际认购缴款股数，办理股票转让过户登记。 第七条 约定之每股转让价格 本次买回股份转让予员工，以实际买回之平均价格为转让价格（计算 至新台币角为止，分以下四舍五入），惟转让前，如遇公司已发行之普 通股股份增加或减少，得按发行股份增加或减少比率调整之。 转让价格调整公式： 调整后转让价格＝实际买回之平均价格x（公司买回股份运行完毕时 之已发行普通股股份总数/公司转让买回股份予员工前之普通股股份总 数）。 第八条 转让后之权利义务 本次买回股份转让予员工并办理过户登记后，除另有规定者外，余权 利义务与原有股份相同。 第九条 其他有关公司与员工权利义务事项 本办法经董事会决议通过后生效，并得报经董事会决议修订。 15.「上市上柜公司买回本公司股份办法」第十一条规定之转换或认股办法: 不适用 16.董事会已考虑公司财务状况，不影响公司资本维持之声明: 买回股份总数，仅占本公司已发行股份之百分之 0.37% ，且买回股份所需金额上限仅占本公司流动资 产之百分之1.05，兹声明本公司董事会已考虑公司财务状况，上述股份之买回并不影响本公司资本之 维 持。 (摘录自董事会声明书) 17.会计师或证券承销商对买回股份价格之合理性评估意见: 勤益投资控股股份有限公司依其订定买回价格区间运行买回股份，主要系造成现金流出，余对该公司之 财务结构、每股净值、股东权益报酬率、流动比率及速动比率等虽有变动但对于该公司之财务状况影响 尚为合理。 (摘录自承销商评估意见书) 18.其他证期局所规定之事项: 无