中央消息

（中央社记者 高华谦 台北13日电）为使投信业落实管理责任，金管会提出10项治理措施，分2阶段上路，其中第2阶段预计明年6月底实施，将规范负责人兼职行为，并要求一定资产规模的投信事业设置类似独董角色的非利害关系董事，目前预估国泰、元大等7家投信公司适用；另也会新订通报重大偶发事件应遵循事项，规范重大事件应对外公开的机制。

国泰投信去年5月底到今年1月，因内控失灵，基金、全委帐户投资踩到利害关系人红线，违反投信投顾法规定，金管会先前重罚600万元，并提到将研议检讨强化重大事件揭露机制。

金管会证期局副局长黄厚铭今天在例行记者会表示，考量证券投资信托事业资产管理规模快速成长，对业务经营风险管理要求随之提升；另因近期投信事业利害关系人内部控制缺失违规，为促使投信事业落实受托管理责任，金管会就公司治理、内部控制及信息揭露3大面向，提出10项强化投信事业治理措施，属行政命令位阶，并分2阶段推动。

黄厚铭说，第1阶段5项措施预计今年底上路，包含强化公司治理及诚信经营，落实高端管理阶层责任；敦促投信事业加强自行查核；通过外部查核机制查看投信事业内部控制办理情形；投信事业规划创建利害关系人申报及交易控管机制；加强董事会成员教育训练。

黄厚铭指出，第2阶段预计明年6月底实施。首先，内部控制部分，会发布函令规范负责人兼职行为，并要求订定内部控制制度及落实管理措施。

公司治理方面，黄厚铭说，资产规模达1兆元以上的投信事业设置非利害关系董事，并由非利害关系董事设置公司治理委员会，负责事业的利益冲突辨识与防制措施，及规划事业相关内部规定或作业规范。

针对资产规模如何计算，黄厚铭说，包括公募基金、私募基金、全权委托、对客户资产具运用决定权的顾问企业都算，会以前一年度月平均的境内管理资产规模计算。以今年1月至8月情况预估，明年6月底可能会有7家业者适用，包括元大投信、国泰投信、群益投信、富邦投信、复华投信、安联投信、统一投信。

黄厚铭也说，非利害关系董事角色概念类似独董，后续相关细部规定会再订定其该负的责任与问责机制；而治理委员会就像审计委员会，但仍要待未来修正母法投信投顾法纳入这些名词后，相关子法才能以这些名词称呼。

另外，信息揭露共3项措施也都在第2阶段上路。黄厚铭指出，包括订定「投信投顾业通报重大偶发事件应遵循事项」以强化重大偶发事件辨识、通报及相关处理作业；重大偶发事件通报流程内，增订具实质强制投信事业须对外公开说明与信息揭露机制；扩大应公告申报重大影响受益人权益事项范围，使攸关受益人权益重要信息均能适时揭露。

至于重大偶发事件如何定义，黄厚铭表示，现行证券、期货商有「通报重大偶发事件应遵循事项」规定，但投信投顾业主要只有针对基金业务面有重大事项公告机制，因不同产业有不同特性，将在明年6月底上路前通盘检讨订出投信业的重大偶发事件定义，例如，先前董事因兼职导致公司踩到利害关系人投资红线的事件就算重大偶发事件。

黄厚铭说，届时会在应遵行事项中订定清楚，哪些重大偶发事件除通报主管机关外，也要对外揭露。（编辑：林淑媛）1151013

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