本資料由 (上市公司) 6901 鑽石投資 公司提供

序號 2 發言日期 115/10/07 發言時間 17:47:52

發言人 郭悅琳 發言人職稱 財務及會計主管 發言人電話 02-27031068

主旨 公告本公司股票初次申請上市時所出具之承諾事項暨其後續 執行情形

符合條款 第 51 款 事實發生日 115/10/07

說明

1.事實發生日:115/10/07

2.公司名稱:鑽石生技投資股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

依據臺灣證券交易所股份有限公司112年6月29日臺證上一字第1121802934號

函規定，本公司股票初次上市時出具之承諾事項如下：

(一)於公開說明書特別記載事項乙節中揭露以下事項：

1.最近三年度與截至最近期業績變化之合理性。

2.與投資標的合一生技股份有限公司相互持股之緣由、適法性、合理性、營運

風險及因應措施。

(二)為降低相互持股對損益造成之影響，不再增加持有合一生技股份有限公司股份，

並於113年12月31日前處分所持合一生技股份有限公司所有股份。

(三)內部人及前十大股東承諾延長股票集中保管期間，上市屆滿2年後，每屆滿6個月

可領回四分之一，滿4年後始得全數領回。前述人員於上市後至集保期間屆滿前，

因盈餘轉增資或其他原因(如執行員工認股權及員工分紅等)而取得之股份，應

提交集中保管，並於最後一次領回日始得領回。

(四)上市後增設「提名委員會」，並於113年股東常會增選獨立董事達全體董事席次

三分之二以上。

(五)公開說明書應加強揭露下列事項：

1.生技創投公司的特性與投資風險(包括但不限於其投資標的所包括之未上市櫃

或非公開發行公司之公允價值欠缺透明度；其投資標的組合可能產生重大變動

等)。

2.公司未來投資標