国泰投信总经理刘上旗今年7月走马上任，面对公司上半年因为利害关系人事件引发的风波，他强调这段时间与团队磨合，目前组织、系统及人才布局都持续推进，并已依照对主管机关的承诺落实改善措施，目标是让国泰投信「重新回到应有的位置」。 国泰投信前董事郭明鉴兼任世芯-KY独立董事，却未即时将其纳入利害关系人管制名单，导致旗下基金及全权委托帐户违规投资，金管会今年9月初对此重罚600万元，并追究相关内控缺失责任。 国泰投信今年上半年补偿5万500名基金投资人共4.9亿元，加计先前全权委托帐户4.54亿元补偿金，整起违规投资事件涉及的补偿金额达9.44亿元。

刘上旗今（6）日出席国泰投信第四季投资展望记者会时坦言，自己接任初期正逢公司面临逆风，心情确实沉重，但实际与团队相处约一、两个月后，对内部人才素质有更深了解，许多干部及投研人员都具备高度专业能力，这也是国泰投信重新出发的重要基础。 他表示，国泰投信身为国泰金控旗下重要成员，团队有共同使命，希望重新让市场看见国泰投信应有的品牌价值。 针对先前事件，公司已向主管机关作出承诺，并且陆续推动改善措施，目前重要工作之一，就是重新创建品牌与市场信任。 刘上旗强调，公司并未因为逆风而停下脚步，系统建设及团队组建仍持续进行，国泰投信8月10日也搬入位于民生敦北办公商圈内核、全新完工的国泰环宇大楼，象征「新职场、新气象」，希望通过组织调整重新出发。

接下来，国泰投信会加快脚步跟上国泰集团发展，回到资产管理平台的正轨，随着团队逐步到位，未来推进速度也会更快。 投研人力占3成 明年扩大固定收益团队 在组织布局方面，刘上旗表示，国泰投信持续朝向区域资产管理平台目标前进，目前投研团队约占公司整体人力三成，这些都是公司未来发展的重要后盾。 今年国泰人寿、国泰证券相关人才也陆续加入国泰投信，预计明年进一步集成固定收益团队，持续扩充投研阵容。 与此同时，国泰投信也重新梳理产品线、客户服务及内部流程，希望通过长期投资绩效与更完整的产品布局，满足不同投资人的资产配置需求。 国人愈爱投资 风险教育也要跟上 在业务重新布局之外，刘上旗也把投资教育视为资产管理业者未来的重要工作。

他指出，近年台湾投资市场热度提高，民众对投资报酬的关注明显增加，但投资观念及风险意识仍有提升空间，否则市场一旦出现较大幅度修正，或遭遇重大外部事件，投资人可能面临冲击。 因此，国泰投信除了强化自身投研与产品能力，也将配合政府推动普惠金融，进一步扩大投资教育。 目前国泰投信已与大学进行建教合作，安排团队分享投资报酬、选股及风险辨识等实务经验，并希望通过学校、媒体及其他平台，让投资教育触及更多族群。