國泰投信總經理劉上旗今年7月走馬上任，面對公司上半年因為利害關係人事件引發的風波，他強調這段時間與團隊磨合，目前組織、系統及人才布局都持續推進，並已依照對主管機關的承諾落實改善措施，目標是讓國泰投信「重新回到應有的位置」。 國泰投信前董事郭明鑑兼任世芯-KY獨立董事，卻未即時將其納入利害關係人管制名單，導致旗下基金及全權委託帳戶違規投資，金管會今年9月初對此重罰600萬元，並追究相關內控缺失責任。 國泰投信今年上半年補償5萬500名基金投資人共4.9億元，加計先前全權委託帳戶4.54億元補償金，整起違規投資事件涉及的補償金額達9.44億元。

劉上旗今（6）日出席國泰投信第四季投資展望記者會時坦言，自己接任初期正逢公司面臨逆風，心情確實沉重，但實際與團隊相處約一、兩個月後，對內部人才素質有更深了解，許多幹部及投研人員都具備高度專業能力，這也是國泰投信重新出發的重要基礎。 他表示，國泰投信身為國泰金控旗下重要成員，團隊有共同使命，希望重新讓市場看見國泰投信應有的品牌價值。 針對先前事件，公司已向主管機關作出承諾，並且陸續推動改善措施，目前重要工作之一，就是重新建立品牌與市場信任。 劉上旗強調，公司並未因為逆風而停下腳步，系統建設及團隊組建仍持續進行，國泰投信8月10日也搬入位於民生敦北辦公商圈核心、全新完工的國泰環宇大樓，象徵「新職場、新氣象」，希望透過組織調整重新出發。

接下來，國泰投信會加快腳步跟上國泰集團發展，回到資產管理平台的正軌，隨著團隊逐步到位，未來推進速度也會更快。 投研人力占3成 明年擴大固定收益團隊 在組織布局方面，劉上旗表示，國泰投信持續朝向區域資產管理平台目標前進，目前投研團隊約占公司整體人力三成，這些都是公司未來發展的重要後盾。 今年國泰人壽、國泰證券相關人才也陸續加入國泰投信，預計明年進一步整合固定收益團隊，持續擴充投研陣容。 與此同時，國泰投信也重新梳理產品線、客戶服務及內部流程，希望透過長期投資績效與更完整的產品布局，滿足不同投資人的資產配置需求。 國人愈愛投資 風險教育也要跟上 在業務重新布局之外，劉上旗也把投資教育視為資產管理業者未來的重要工作。

他指出，近年台灣投資市場熱度提高，民眾對投資報酬的關注明顯增加，但投資觀念及風險意識仍有提升空間，否則市場一旦出現較大幅度修正，或遭遇重大外部事件，投資人可能面臨衝擊。 因此，國泰投信除了強化自身投研與產品能力，也將配合政府推動普惠金融，進一步擴大投資教育。 目前國泰投信已與大學進行建教合作，安排團隊分享投資報酬、選股及風險辨識等實務經驗，並希望透過學校、媒體及其他平台，讓投資教育觸及更多族群。